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 索 引 號  011727213/2019-10377 信息分類
發文機關 鄂爾多斯市人民政府
標    題 鄂爾多斯市人民政府關于公布鄂爾多斯市民營經濟產業發展引導基金管理辦法(試行)的通知
文    號 鄂府發〔2019〕47號 成文日期 2019-08-05
概    述 鄂爾多斯市人民政府關于公布鄂爾多斯市民營經濟產業發展引導基金管理辦法(試行)的通知
鄂爾多斯市人民政府關于公布鄂爾多斯市民營經濟產業發展引導基金管理辦法(試行)的通知
─── 鄂爾多斯市人民政府關于公布鄂爾多斯市民營經濟產業發展引導基金管理辦法(試行)的通知
鄂府發〔2019〕47號

鄂爾多斯市人民政府關于公布鄂爾多斯市民營經濟產業發展引導基金管理辦法(試行)的通知

鄂府發〔2019〕47號


各旗區人民政府,市直各有關部門:

《鄂爾多斯市民營經濟產業發展引導基金管理辦法(試行)》已經市人民政府2019年第6次常務會議研究通過,現予公布。

鄂爾多斯市人民政府

2019年8月5日

鄂爾多斯市民營經濟產業發展引導基金管理辦法(試行)

第一章總 則

第一條 為進一步規范鄂爾多斯市民營經濟產業發展引導基金(下稱引導基金)運行,提高基金使用效益,參照財政部出臺的《政府投資基金暫行管理辦法》(財預〔2015〕210號)、國家發展和改革委員會出臺的《政府出資產業投資基金管理暫行辦法》(發改財金規〔2016〕2800號)及內蒙古自治區人民政府辦公廳出臺的《內蒙古自治區政府投資基金管理暫行辦法》(內政辦發〔2018〕100號),結合鄂爾多斯市實際,制定本辦法。

第二條 設立引導基金的主要目的是:引導鄂爾多斯民營資本以及市外專業資本投資我市,加快我市產業和資本轉型升級。引導基金重點支持發展現代能源經濟和戰略性新興產業,圍繞產業鏈培育帶動性強、成長性好、技術含量高的新技術、新模式、新業態,加快推動我市建設國家現代能源經濟示范城市。

第三條 市人民政府每年安排一定規模的引導基金,通過包括針對單個項目的專項投資基金在內的股權投資基金,委托貸款、助保貸等多種模式吸引的社會資本、金融機構資金,共同支持我市民營經濟發展。

第四條 引導基金按照“政府引導、市場運作、分類施策、防范風險”的原則運行,在突出專業化、市場化特點的基礎上,按照“整體設計、分期募集、政府讓利、滾動發展”的總體思路實施。

第五條 市財政局對設立引導基金的市人民政府投入能力進行審核,并落實相關資金安排;市工業和信息化局作為牽頭部門,負責統籌、協調基金設立過程中的重大事項和項目庫建設及項目推介;市人民政府金融工作辦公室負責協調相關金融機構落實社會資本出資資金并協助市轉型發展投資公司辦理基金注冊等相關事宜;市轉型發展投資公司代行引導基金政府出資人職責(助保貸除外,按照其原有模式運行)。

第二章  基金設立

第六條 設立引導基金,首先應由市工業和信息化局圍繞我市發展戰略、產業規劃和重點投資領域,制定產業投資目錄、入庫標準,組織項目庫建設和維護,指導民營企業項目的培育和孵化。

第七條 引導基金項目申報按照“企業自行申報,旗區工業和信息化局組織申報,市工業和信息化局篩選入庫”的流程進行。未進入項目庫的,原則上不得提出基金支持申請。

第八條 引導基金方案由市轉型發展投資公司協同基金管理人、社會出資人等合作方按照市場化原則協商確定。

第九條 提出引導基金設立方案的基金管理公司應具備以下條件:

(一)在中國大陸依法設立的公司或合伙企業,實收資本不低于一千萬元人民幣;

(二)至少有三名具備三年以上資產管理工作經驗的高級管理人員;具有良好信用記錄,管理人及其董事、監事、高級管理人員及其他從業人員在最近三年無違法違紀等不良記錄;

(三)有符合要求的營業場所、安全防范設施和與基金管理業務有關的其它設施;

(四)具備嚴格合理的投資決策程序、風險控制機制以及健全的財務管理制度。

第十條 引導基金方案確定后,由市財政局根據方案所需資金,從引導基金政府預算中將所需資金以注冊資本金的形式撥付到市轉型發展投資公司,由市轉型發展投資公司與社會資本共同出資成立基金。

第十一條 市轉型發展投資公司與相關金融機構簽署基金投貸聯動合作協議,委托合作金融機構對入庫項目進行盡職調查或貸前審查。對符合投資或信貸要求的項目,合作金融機構將該項目推薦給總部所屬投資公司,并由該投資公司與市轉型發展投資公司協商設立的基金予以優先支持。同時,合作金融機構對基金投資項目予以定向信貸支持。

第十二條 對不適合引導基金股權投資的中小微民營企業項目,由市工業和信息化局通過助保貸模式予以支持,大型民營企業項目由市轉型發展投資公司通過委托貸款模式與合作金融機構協同給予貸款支持。

第三章  基金運作和風險控制

第十三條 引導基金在具體運作過程中,市轉型發展投資公司要根據項目扶持方式協商合作金融機構、基金管理公司做好貸前調查、項目盡職調查等前置程序,經董事會或投資決策委員會集體研究后方可進行投資。

第十四條 引導基金的募資、投資、投后管理、清算、退出等采取市場化運作,堅持市場決定資源配置,自主經營,自負盈虧。

第十五條采取股權投資方式的引導基金對單個企業的投資原則上不超過被投資企業總股本的百分之三十,且不超過引導基金總資產的百分之二十。定向用于對特定項目和企業設立的專項投資基金不受投資比例限制。

第十六條 市人民政府及所屬部門不得參與或干預引導基金的日常管理事務,基金完全按照市場化原則運行,日常管理事務由基金管理人負責。

第十七條 市審計局要加強對引導基金資金使用情況和財務管理情況的監督檢查。

第十八條 采取股權投資方式的引導基金應由具有托管資質的商業銀行或者其它金融機構托管。

第十九條 采取股權投資方式的引導基金實行負面清單管理,不得從事以下業務:

(一)融資擔保以外的擔保、抵押、委托貸款等業務;

(二)投資公開交易類股票(以并購重組為目的除外)、期貨、房地產、證券投資基金、信托產品、非保本型理財產品、保險計劃及其它金融衍生品;

(三)向任何第三方提供贊助、捐贈(經批準的公益性捐贈除外);

(四)吸收或變相吸收存款,或向第三方提供貸款和資金拆借;

(五)承擔無限連帶責任的對外投資;

(六)發行信托或集合理財產品募集資金;

(七)國家政策明令禁止的領域和行業;

(八)法律法規禁止從事的業務。

第二十條 為鼓勵社會資本積極參與采取股權投資方式的引導基金,當基金年化收益達到銀行同期貸款基準利率以上,但不足百分之十時,市轉型發展投資公司出資部分可以將高于銀行同期貸款基準利率以上的增值收益全部讓渡給相關社會出資人,當年化收益高于百分之十時,市轉型發展投資公司出資部分按照同股同權與其他社會出資人共享投資收益。

第二十一條 引導基金在具體運作時要嚴格按照投資方案執行,被投資企業以法定方式提供相應的抵押、質押、擔保。

第四章  終止和退出

第二十二條出現下列情況之一時,采取股權投資方式的引導基金必須終止并清算:

(一)基金合同期限屆滿而未延期;

(二)基金份額持有人大會決議一致通過;

(三)原任基金管理人、托管人退任,在6個月內無新任基金管理人、托管人接任;

(四)基金合同、章程約定的其它情形。

第二十三條 采取股權投資方式的引導基金中市轉型發展投資公司出資部分一般應當在投資基金存續期滿后按照基金章程以市場化方式退出,存續期未滿如達到預期目標,可通過股權回購機制等方式適時退出。

第二十四條采取股權投資方式的引導基金存在以下情況之一的,市轉型發展投資公司可選擇提前退出:

(一)投資基金方案確認后超過一年,未按規定程序和時間要求完成設立手續的;

(二)市轉型發展投資公司出資撥付投資基金賬戶一年以上,基金未開展投資業務的;

(三)基金投資領域和方向不符合政策目標的;

(四)基金未按章程約定投資的;

(五)其它不符合章程約定情形的。

第五章  附 則

第二十五條本辦法由鄂爾多斯市人民政府負責解釋。

第二十六條本辦法自2019年10月16日起施行,有效期兩年。


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